南投发〔2018〕21号关于印发《南昌县城投公司关于进一步加强建设工程设计变更和现场签证监管的实施细则（试行）》的通知

关于印发《南昌县城投公司关于进一步加强建设工程设计变更和现场签证监管的实施细则（试行）》的通知

 南投发〔2018〕21号

司属各单位、公司各部门：

现将《南昌县城投公司关于进一步加强建设工程设计变更和现场签证监管的实施细则（试行）》印发给你们，请遵照执行。

南昌县城市建设投资发展有限公司

                          2018年11月23日

南昌县城投公司

关于进一步加强建设工程设计变更和现场签证监管的实施细则（试行）

第一条 为进一步加强建设工程设计变更和现场签证的监管力度，完善设计变更和现场签证的管控程序，规范设计变更和现场签证的审批手续，保证工程质量，控制工程造价，根据《南昌县政府投资项目管理办法（试行）》（南政办法〔2017〕150号）和有关法律、法规，结合公司实际，制定本实施细则。

第二条 本实施细则适用于公司所承建的政府投资的一切建设工程的设计变更和现场签证。

第三条 项目工程应严格按照批准的设计文件进行施工，任何单位和个人不得擅自修改或变更，确因技术、安全、水文、地质、场地“三通一平”以及各种应急项目等不可预见的因素造成的设计变更和现场签证，现场五方主体责任单位（建设单位、监理单位、设计单位、勘察单位、施工单位）必须按本实施细则要求对所发生的设计变更和现场签证签署意见。

第四条 设计变更和现场签证必须严格按照本实施细则第十三条规定执行，任何单位和个人不得以任何方式将设计变更或现场签证化整为零规避监管。

第五条 施工单位必须配备至少一名专职资料员，专门负责设计变更和现场签证等本项目工程其它资料的搜集、整理工作；原则上由公司项目部（以下简称项目部）的助理或专员和主管（以下简称项目部管理人员）上报设计变更和现场签证材料；设计变更和现场签证联系单的“一单四附件”必须在实施前的五个工作日内完成上报，确认单的“一单四附件”必须在实施完成后的十五个工作日内完成上报；施工单位逾期未上报视为自动放弃，总工程师办公室（以下简称总工办）将不再受理。

第六条 监理单位必须严格按照《南昌县城市建设投资发展有限公司项目建设监理管理暂行办法》（南投文〔2015〕112号）的要求配足专业监理人员，监理工程师、总监在监督工程质量、安全和施工进度的同时，应对设计变更和现场签证的实施进行监管及其资料进行审核。

第七条 各项目部管理人员，必须对所管辖的工程项目所发生的设计变更和现场签证的必要性、真实性、完整性和经得起历史的检验把关，并对上报材料的签署、编号、装订规范化进行严格审查，对不符合要求的材料严禁上报。

第八条 房建工程管理部（以下简称房建部）和市政工程管理部（以下简称市政部）应把各项目部实施完成且走完全部审批流程的设计变更或现场签证材料按实施前的“一单四附件”和实施后的“一单四附件”分别按要求进行整理、装订，然后按有关规定交公司综合办公室存档。

第九条 审计法务部（以下简称审计部）接到总工办送来的设计变更或现场签证实施前或实施后的预算书，原则上应分别在三个工作日内审核完毕；审核人每审核完一单项设计变更或现场签证预算，应及时分项目记入台账（电子版）。

第十条 总工办接到项目部报来的设计变更或现场签证材料，首先应在当日初步核定事情有没有发生后，送审计部审计出金额；总工办接到审计部返回的材料后，原则上应在二个工作日内完成审核工作；总工办和项目部交接送审材料时应填写设计变更或现场签证接收表（详见附件一、附件二）；总工办片区负责人每审核完一单项设计变更或现场签证材料，应按要求分项目记入台账（电子版）；总工办内业人员每季度将总工办片区负责人的台账分项目汇总，原则上应在五个工作日内完成并报总工办分管副主任和主任。

第十一条 每发生一项设计变更或现场签证时，原则上实施前应通知总工办和审计部到施工现场查看、分析、论证、确认；凡未经总工办和审计部查看、确认而实施的，总工办和审计部将不受理上报材料，全部责任由施工单位承担；实施中应通知总工办和审计部到施工现场进行质量检查和监督，发现问题及时整改；实施完成后应通知总工办和审计部进行验收。

第十二条 凡单项设计变更或现场签证发生费用在5万元以下的土、石方工程量，由施工单位技术负责人和项目部管理人员和监理单位的监理工程师和总监共同丈量；凡超过5万元（含）的，除由施工单位技术负责人和项目部管理人员和监理单位的监理工程师和总监共同丈量外，还必须由第三方提供测量报告（测量报告实施前、实施后共享）；总工办和审计部如对某项工程量产生质疑，可到施工现场进行复查。

第十三条 实施前和实施后的单项设计变更和现场签证，根据增加费用的多少按以下规定审批：

一、关于实施前联系单的“一单四附件”

无论单项产生费用多少（包括负变更），均先由现场五方责任主体单位相关管理人员和工程部分管副经理、经理在设计变更和现场签证材料上完善签署手续后，再根据单项产生费用的多少按以下流程审批：

1、凡单项产生费用在10万元以下（含10万元，包括负变更）、且不超过批准的建安费10%的，由项目部管理人员报总工办和审计部审核;总工办片区负责人在审核材料的同时，用钉钉将联系单等相关截图分别报总工办分管副主任和主任、公司分管副总在钉钉上审批同意后方可实施;总工办和审计部在五个工作日内完成审核工作，并由总工办将审核合格的材料汇总报公司分管副总审批；公司分管副总在五个工作日内完善审批手续。

2、凡单项产生费用在10～50万元（含50万元，包括负变更）、且不超过批准的建安费10%的，由项目部管理人员报总工办和审计部审核；总工办片区负责人在审核材料的同时，用钉钉将联系单等相关截图分别报总工办分管副主任和主任、公司分管副总和总经理在钉钉上审批同意后方可实施;总工办和审计部在五个工作日内完成审核工作，并由总工办将审核合格的材料汇总报公司分管副总和总经理审批;公司分管副总和总经理在五个工作日内完善审批手续。

3、凡单项产生费用在50万元（包括负变更）以上、或超过批准的概算建安费10%的，由项目部管理人员报总工办和审计部审核；总工办片区负责人在审核材料的同时，牵头联合审计部、房建部或市政部组织专家论证；专家论证同意后，总工办和审计部在五个工作日内完成审核工作，并由总工办将审核合格的材料汇总提交公司总经理办公会审议；公司在五个工作日内完成总经理办公会审议工作并出具会议纪要；必须经总经理办公会审议通过后方可实施；公司分管副总和总经理在总经理办公会后的五个工作日内完善审批手续；然后原则上由房建部或市政部将经公司总经理办公会议审议通过的材料提请县政府项目分管领导上县会审议。   

二、关于实施后确认单的“一单四附件”

无论单项产生费用多少（包括负变更），均先由现场五方责任主体单位相关管理人员和工程部分管副经理、经理在设计变更和现场签证材料上完善签署手续，再根据单项产生费用（包括负变更）的多少按以下流程审批：

1、凡单项产生费用在10万元以下（含10万元）和凡单项产生费用在10～50万元（含50万元）、且不超过批准的建安费10%的，由项目部管理人员报总工办和审计部审核，总工办和审计部在五个工作日内完成审核工作；并由总工办将审核合格的材料汇总报公司分管副总审批，公司分管副总在五个工作日内完善审批手续。

2、凡单项产生费用在50万元以上、或超过批准的概算建安费10%的，由项目部管理人员报总工办和审计部审核，总工办和审计部接到专家论证意见书和公司相关会议纪要后在五个工作日内完成审核工作；并由总工办将审核合格的材料汇总报公司分管副总审批，公司分管副总接到县政府相关会议纪要后在五个工作日内完善审批手续。

第十四条 责任到人，层层把关。“一单四附件”上监理单位和项目部负责施工管理、质量检查、工程量丈量、协调沟通和材料整理、上报、统计等工作，是第一责任人，把好第一关。房建部或市政部负责监管各自项目部的所有职责和材料审查、汇总、存档等工作，是第二责任人，把好第二关。总工办负责技术指导、质量督查、工程量抽查、材料审核和将材料记入台账等工作；审计部负责工程量抽查、预算书审核和将预算书记入台账等工作；总工办和审计部同是第三责任人，把好第三关。分管副总和总经理履行审批手续，把好第四关，并承担领导责任。

第十五条 设计变更和现场签证必须提供的材料即“一单四附件”：设计变更和现场签证一般分实施前和实施后（包括实施中）两个阶段。因此，相关材料也应分两个阶段提供。

一、第一阶段：即实施前阶段。设计变更和现场签证实施前必须提供的材料（即实施前的“一单四附件”）：

1、一单：即设计变更或现场签证联系单（详见附件三、附件四）：实施前由施工单位填写，要求阐明存在的问题、分析原因以及处理措施，理由必须充分，内容必须真实，措施必须安全、经济、可操作性强和便于维修，走完审批流程后作为实施的依据。

（1）一单中各意见栏的签署要求：

“变更或签证理由及内容”栏：此栏内施工单位技术负责人和项目经理必须签字认可，并加盖施工单位公章或具有法律效力的施工单位项目部资料专用章，注明真实日期。

“地勘、设计单位意见”栏：地勘、设计单位若同意施工单位提出的设计变更或现场签证，必须签署意见并签字认可，并加盖地勘、设计单位公章或具有法律效力的设计单位设计文件专用章，并注明真实日期（如果有些设计变更不涉及到勘察单位，则对地勘单位不作此要求；如果有些现场签证不涉及到地勘、设计单位，则对地勘、设计单位不作此要求）。

“监理单位意见”栏：监理单位必须认真履行监理职责，对施工单位提出设计变更或现场签证的理由、内容和措施进行认真的分析、论证和审查；若同意施工单位提出的设计变更或现场签证，监理单位的监理工程师和总监必须签署意见和签字认可，加盖监理单位公章并注明真实日期。

“项目部意见”栏：项目部管理人员是城投公司派往该项目施工现场的甲方代表，代表公司对施工质量、安全、进度以及安全生产、文明施工和环境整治等全方位的管理，同时也要对施工单位提出的设计变更或现场签证的原因、理由、内容和措施进行认真的讨论、分析和论证，对地勘、设计和监理单位签署的意见进行认真的校对和审查；若同意施工单位提出的设计变更或现场签证，同时也同意地勘、设计和监理单位签署的意见，应两人同时签署意见和签字认可并注明真实日期。

“房建部或市政部意见”栏：房建部或市政部的项目分管副经理和经理要对项目部报来的材料进行认真的审查，若不同意施工单位提出的设计变更或现场签证，或对地勘、设计、监理单位和项目部的签署有异议，或认为所报材料不符合本实施细则的要求，应将材料退回，责成重新上报；若同意施工单位提出的设计变更或现场签证，同时对地勘、设计、监理单位和项目部的签署意见无异议以及认为所报材料符合要求，则应签署意见和签字认可，并注明真实日期。

“总工办意见”栏：总工办片区负责人、分管副主任或主任对项目部报来的材料进行认真的审核，认为所报材料以上各意见栏签署、装订等均符合本实施细则要求，则应签署意见和签字认可，并注明真实日期；否则，总工办将材料退回并责成重报；同时，总工办签署联系单时，应严格遵守本实施细则第十三条执行。

“分管副总和总经理意见”栏：分管副总和总经理对所报材料若同意，应签署意见和签字认可，并加盖公司公章，注明真实日期。

（2）联系单的编号要求：联系单的编号统一规范为“拼音首字母大写-数字”形式。如设计变更联系单编号为BL-×××，用变（Bian）、联（Lian）两汉字拼音首字母大写加三个数字；如现场签证联系单的编号为QL-×××，用签（Qian）、联（Lian）两汉字拼音首字母大写加三个数字。

2、四附件：

（1）实施前的设计变更图纸（或设计变更通知）和现场签证草图：设计变更图纸（或设计变更通知）由设计单位提供，要求设计单位按国家规定在实施前的设计变更图纸（或设计变更通知）上签署各相关专业人员名字并加盖执业章和出图章；现场签证草图由施工单位、监理单位和项目部共同提供，施工单位的技术负责人和项目经理、监理单位的监理工程师和总监、项目部管理人员必须在实施前的现场签证草图上签字认可，并注明真实日期。

（2）实施前的工程量清单（包括施工现场草签单、丈量记录单、降排水台班登记表等）及其预算书：由施工单位、监理单位和项目部共同提供，施工单位的技术负责人和项目经理、监理单位的监理工程师和总监、项目部项目部管理人员必须在实施前的工程量清单（包括施工现场草签单、丈量记录单、降排水台班登记表等）上签字认可，并注明真实日期；第三方相关人员应在测量报告上签字认可并加盖公章，注明真实日期；实施前的预算书由施工单位根据工程量清单和国家有关规定及预算定额进行计算后提供，施工单位的造价员和项目经理必须在实施前的预算书上签字认可，并注明真实日期；审计部的审核人和复核人必须对施工单位提供的实施前的预算书进行认真审核，并在审核后的预算书上签字认可，并注明真实日期。

（3）实施前的影像资料：由施工单位、监理单位和项目部共同提供。要求提供彩照并注明具体部位和拍摄日期；实施前的影像资料不少于二张（影像资料格式详见附件七）；施工单位的技术负责人和项目经理、监理单位的监理工程师和总监、项目部管理人员必须在实施前的影像资料上签字认可，并注明真实日期。

（4）实施前的其他材料：实施前的群众意见、乡镇报告、各级会议纪要或政府批文以及有关领导批示等，如有，请附上。

二、第二阶段：即实施后（包括实施中）阶段。设计变更和现场签证实施后（包括实施中）必须提供的材料（即实施中和实施后的“一单四附件”）：

1、一单：即设计变更或现场签证确认单（详见附件五、附件六）：实施后由施工单位填写，要求阐明设计变更或现场签证实施后的详细情况和效果以及实际发生的费用总额，走完审批程序后作为决算的依据。

（1）确认单中各栏签署要求同联系单，但总工办和分管副总签署确认单时，应严格遵守本实施细则第十三条执行。

（2）确认单的编号要求：确认单的编号统一规范为“拼音首字母大写-数字”形式。如设计变更确认单的编号为BQ-×××，即用变（Bian）、确（Que）两汉字拼音首字母大写加三个数字；如现场签证确认单的编号为QQ-×××,即用签（Qian）、确（Que）两汉字拼音首字母大写加三个数字。

注意：同一单项设计变更或现场签证材料编号中的数字必须相同。例如上报的同一份设计变更材料中的联系单编号为BL-001，其相对应的确认单编号必须为BQ-001；同样，如上报的同一单项现场签证材料中的联系单编号为QL-001，其相对应的确认单编号必须为QQ-001；以此类推。

2、四附件：

（1）实施后的设计变更图纸（或设计变更通知）和现场签证草图：各项要求同实施前。如果实施后的设计变更图纸（或设计变更通知）和现场签证草图和实施前的相同，可以和实施前的共享。

（2）实施后的工程量清单（包括施工现场草签单、丈量记录单、降排水台班登记表等）及其预算书：各项要求同实施前。如果实施后的工程量清单（包括施工现场草签单、丈量记录单、降排水台班登记表等）和实施前的相同，可以和实施前的共享，但审计部的审核人和复核人必须在实施前的预算书上署上“和实施前的预算书相同”等字样并签字认可，注明真实日期。

（3）实施后的影像资料：各项要求同实施前。但因为实施后包括实施中两个阶段，要求提供的影像资料分实施中和实施后两个部分，每部分不少于两张（影像资料格式详见附件八、附件九）。实施前、实施中、实施后三个阶段的影像资料不能共享。

（4）实施后的其他材料：各项要求同实施前。如果实施后的群众意见、乡镇报告、各级会议纪要或政府批文以及有关领导批示等和实施前的相同，可以和实施前的共享。

第十六条 规定每一项设计变更或现场签证都必须分别提交两套“一单四附件”，即实施前的“一单四附件”和实施后（包括实施中）的“一单四附件”。两套“一单四附件”按以下要求装订：

一、封面：内容包括工程名称、资料类型、建设单位、施工单位、监理单位、设计单位、材料编号等（详见附件十、附件十一）。

二、目录（详见附件十二）：

1、一单：以实施前“一单四附件”为例：设计变更或现场签证联系单。

 2、四附件：（1）设计变更图纸或现场签证草图；（2）工程量清单、施工单位预算书、审计法务部审核后预算书；（3）影像资料；（4）其它资料：群众意见、乡镇报告、领导批示、各级会议纪要、政府批文、特殊资料（如有，请附上；如没有，不必列入目录）。

三、装订：首先将“一单四附件”中各类材料用订书机分别装订，然后将所有材料按目录顺序夹成一整本。

第十七条 归档：待实施前的“一单四附件”和实施后（包括实施中）的“一单四附件”走完全部审批程序后， 由房建部和市政部分别按有关规定交有关部门存档，同时留一份复印件给总工办备案。

第十八条 本公司下属子公司的自营项目参照本实施细则执行。

第十九条 本实施细则由总工办和审计部负责解释。

第二十条 本实施细则自2018年12月1日起执行，原《关于上报“设计变更”和“工程签证”必须按要求提供有关材料的通知》（南投文〔2016〕24号）、《关于进一步完善“设计变更”和“工程签证”管控程序的实施细则》（南投文〔2016〕11号）和《关于进一步规范“设计变更”和“工程签证”材料编号和装订的实施方案》(南投发〔2017〕22号)和《南昌县城投公司关于加强建设工程设计变更和现场签证监管实施细则》同时作废。

附件：1. 设计变更接收表

      2. 现场签证接收表

      3. 设计变更联系单

4. 现场签证联系单

5. 设计变更确认单

6. 现场签证确认单

7. 实施前影像资料

8. 实施中影像资料

9. 实施后影像资料

10.设计变更封面

11.现场签证封面

12.目录

附件1           

设计变更接收表

附件2             

现场签证接收表

附件3 （1）            

设计变更联系单（10万元以下）

编号：

附件3 （2）            

设计变更联系单（10--50万元）

编号：

附件3 （3）            

设计变更联系单（50万元以上）

编号：

附件4 （1）            

现场签证联系单（10万元以下）

编号：

附件4 （2）            

现场签证联系单（10--50万元）

编号：

附件4 （3）            

现场签证联系单（50万元以上）

编号：

附件5（1）            

设计变更确认单（10万元以下）

编号：

附件5（2）            

设计变更确认单（10--50万元）

编号：

附件5（3）            

设计变更确认单（50万元以上）

编号：

附件6（1）            

现场签证确认单（10万元以下）

编号：

附件6（2）            

现场签证确认单（10--50万元）

编号：

附件6（3）            

现场签证确认单（50万元以上）

编号：

附件7          

实施前影像资料

工程名称：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

   附件8          

实施中影像资料

工程名称：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

附件9   

实施后影像资料

工程名称：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

附件10

设

计

变

更

资

料

建设单位：                             

        承包单位：                             

        监理单位：                             

        设计单位：                                

        编    号：                             

附件11

  工程名称:                                     

现

场

签

证

资

料

建设单位：                              

        承包单位：                              

        监理单位：                                     

设计单位：                              

编    号：                              

附件12

目 录

一、一单

设计变更或现场签证联系单或确认单。

二、四附件

    1、设计变更图纸或现场签证草图。

2、工程量清单和预算书

（1）工程量清单；

（2）施工单位预算书；

（3）审计法务部审核后预算书。

3、影像资料；

4、其他资料（有的请附上，没有的不必列入目录）：

（1）群众意见；

（2）乡镇报告；

（3）领导批示；

（4）各级会议纪要；

（5）政府批文；

（6）特殊资料等。

  南昌县城投公司办公室                  2018年11月23日印发